证券代码：002410            证券简称： 广联达             公告编号：2023-007

                  广联达科技股份有限公司

          关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

(资料图)

  股票期权第二个行权期行权结果（增发部分）暨股份上市的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

权，故本次实际行权的激励对象共 182 人，实际行权的股票期权数量为 32.67 万份，行权价格

为每股 54.84 元。其中 23.8006 万份期权的股票来源为二级市场回购，8.8694 万份行权的股票

来源为定向增发。

的本公司 A 股普通股股票，其中股票来源为定向增发的 A 股普通股股票数量为 8.8694 万股，

涉及激励对象人数为 55 人，行权后公司股权分布仍具备上市条件。

  广联达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 19 日召开的第五届董事会

第二十八次会议审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和

限制性股票实施第二期行权/解除限售的议案》，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

（以下简称“2020 年股权激励计划”、“激励计划”）授予股票期权第二个行权期行权条件已满足，

将采取集中行权方式行权。具体详见《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》

和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计

                              （公告编号：2022-089）。

划首次授予股票期权和限制性股票实施第二期行权/解除限售的公告》

  截至本公告日，公司已办理集中行权及相关股份上市流通手续，现对相关事项公告如下：

  一、股权激励计划已履行的相关审批程序

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年股票期权与限制性股票激励

计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的

议案》，公司独立董事发表了独立意见；公司第五届监事会第五次会议审议通过相关议案。公

司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本激励计划授予激励对象

名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年股票期权与限制性股

票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关

事宜的议案》，批准公司实施本激励计划，并授权董事会确定授予日，在激励对象符合条件时

向其授予股票期权与限制性股票，办理授予所必需的全部事宜。

过《关于向 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议

案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的

意见。

首次授予股票期权与限制性股票的登记工作，实际向 204 人授予股票期权 123.50 万份，行权

价格为 55.39 元/股；实际向 283 人授予限制性股票 414.70 万股，授予价格为 34.91 元/股。

过《关于向 2020 年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议

案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的

意见。

缓授予限制性股票的登记工作，实际向 5 人授予限制性股票 77.80 万股，授予价格为 34.91 元/

股。

通过《关于回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，独

立董事对此发表了独立意见。

权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，并于 2020 年 4 月 27 日披露《关于回购

注销股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的减资公告》，就本次拟回购注销部分

限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。

期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，2020 年股票期权与限制性股票激励

计划股票期权的行权价格由 55.39 元/股调整为 55.14 元/股。独立董事对此发表了独立意见。

审议通过《关于取消 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》《关于回

购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，独立董事对此发

表了独立意见。

年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，并于 2021 年 9 月 18 日披露《关

于回购注销股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的减资公告》，就本次拟回购注

销部分限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。

审议通过《关于注销/回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权/限制性

股票的议案》《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制性股票

实施第一期行权/解除限售的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

议通过《关于回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的的议案》，

公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的议案》，并于 2022 年 4 月 26 日披露《关于回购

注销股票期权与限制性股票激励计划中部分限制性股票的减资公告》，就本次拟回购注销部分

限制性股票将导致公司注册资本减少事项通知债权人。

年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，2020 年股票期权与限制性股

票激励计划股票期权的行权价格由 55.14 元/股调整为 54.84 元/股。独立董事对此发表了独立意

见。

会议审议通过《关于注销/回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权/

限制性股票的议案》《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制

性股票实施第二期行权/解除限售的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

     二、行权条件成就情况说明

     根据激励计划规定，公司授予的股票期权自授予登记完成之日起 24 个月为第二个等待期。

第二个行权期可申请行权的股票期权数量为获授期权总数的 30%。公司已于 2020 年 12 月 15

日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成 2020 年股权激励计划股票期权的授予登

记工作。截至目前，授予股票期权的第二个等待期已届满。

序号                  行权条件                       成就情况

       公司未发生以下任一情况：

       （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否

       定意见或者无法表示意见的审计报告；

       （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

                                      公司未发生前述情形，满足行权/解

                                      除限售条件。

       （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章

       程、公开承诺进行利润分配的情形；

       （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

       （5）中国证监会认定的其他情形。

       激励对象未发生以下任一情形：

       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

                                      激励对象未发生前述情形，满足行权

                                      /解除限售条件。

       适当人选；

       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

 序号                         行权条件                                成就情况

            其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

            （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

            人员的情形；

            （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

            （6）中国证监会认定的其他情形。

            公司层面业绩考核目标：                          公司 2021 年净利润为 6.61 亿元，公

                                                 结果为“合格”，满足 100%行权条件；

            个人层面绩效考核要求：

            薪酬委员会对激励对象 2021 年度的整体业绩进行综合评

                                                 核结果为“不合格”，不满足本次行权

            估，并依据激励对象的业绩完成情况、能力提升情况确定

                                                 条件。

                                                 在 189 名激励对象中，有 7 人因个人

            格”，则激励对象可 100%行权；若激励对象个人业绩考核

                                                 原因选择放弃本次行权，故本次实际

            结果为“不合格”，则取消该激励对象当期行权额度，由公

                                                 行权的激励对象为 182 人。其中，通

            司注销。

                                                 过定向增发方式行权的激励对象为

       综上所述，2020 年股权激励计划中股票期权设定的第二个行权期的行权条件已成就。

       三、本次实施的激励计划中股票期权部分与已披露的激励计划存在差异的说明

                                                         该次变动

            该次行 该次取消        该次激励对   该次变动后     该次变动后

  变动                                                     后激励对     变动原因简要

            权数量 期权数量        象减少人数   期权数量       行权价格

  日期                                                      象人数       说明

            （万份） （万份）        （人）    （万份）      （元/股）

                                                          （人）

月 25 日

月7日

                                                                 记日

                                                                 注销部分股票

月 17 日

                                                                 召开日

                                                     授予股票期权

月 17 日                                               件成就董事会

                                                     召开日

                                                     个人原因放弃

月 30 日

                                                     行权

月 10 日

                                                     记日

                                                     注销部分股票

月 19 日

                                                     召开日

                                                     首次授予股票

月 19 日                                               权条件成就董

                                                     事会召开日

                                                     个人原因放弃

月 17 日

                                                     行权

    公司于 2021 年 5 月实施 2020 年年度权益分派方案，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.50

元（含税）。根据公司激励计划相关规定及 2020 年度第三次临时股东大会的授权，公司第五

届董事会第十一次会议做出决议，将激励计划授予股票期权的行权价格由 55.39 元/股调整为

格，公司第五届董事会第十八次会议做出决议，拟对其已获授尚未行权的股票期权共计 4.20

万份予以注销。

次变动后股票期权的激励对象人数仍为 198 人，第一个行权期实际行权的激励对象共计 196

人，实际行权的股票期权数量为 47.24 万份，行权价格为每股 55.14 元。

   公司于 2022 年 5 月实施 2021 年年度权益分派方案，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00

元（含税）。根据公司激励计划相关规定及 2020 年度第三次临时股东大会的授权，公司第五

届董事会第十一次会议做出决议，将激励计划首次授予股票期权的行权价格由 55.14 元/股调整

为 54.84 元/股。

格，公司第五届董事会第二十八次会议做出决议，拟对其已获授且尚未行权的股票期权共计

的条件，拟对其已获授且不符合本次行权条件的股票期权共计 0.36 万份予以注销。

次变动后股票期权的激励对象人数仍为 189 人，第一个行权期实际行权的激励对象共计 182

人，实际行权的股票期权数量为 32.67 万份，行权价格为每股 54.84 元。

   四、行权股票的上市流通安排

行权，故本次实际行权的激励对象共 182 人，实际行权的股票期权数量为 32.67 万份，行权价

格为每股 54.84 元。

   本次通过定向增发方式行权的激励对象为 55 人，行权的股票期权数量为 8.8694 万份，行

权价格为每股 54.84 元。

                           获授的股票期权数   第二个行权期行权数   剩余未行权数量

     姓名           职务

                             量(万份)      量（万份）      （万份）

                       注

其中，55 名核心技术(业务)骨干人员           —          8.8694      —

   注：根据获授的股票期权数量计算，满足本次行权条件的可行权数量为 34.11 万份，由于 7 名激励对象

放弃本次行权，故第二个行权期行权数量为 32.67 万份。

   （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告

日前 30 日起算，至公告前 1 日；

   （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；

   （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者

进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

   （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

的本公司 A 股普通股股票。全部行权后，公司总股本将增加 8.8694 万股，每股收益未发生变

化，回购专用账户持有的公司股份将减少 23.8006 万股，行权后股份为无限售条件流通股。本

次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，公司股权

分布仍具备上市条件。

   五、行权资金的验资情况

   立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 1 月 10 日出具了信会师报字[2023]第

ZB10012 号验资报告，认为：

   “经我们审验，截至 2023 年 1 月 9 日止，贵公司已收到 182 位激励对象缴纳的股票期权

行权出资款 17,916,228.00 元，全部以货币资金支付，因本次行权的股票期权 238,006.00 股是

贵公司从二级市场回购的贵公司普通股，88,694.00 股是贵公司向激励对象定向发行的普通股，

故本次股票期权行权导致贵公司股本总额增加 88,694.00 元。

   同时我们注意到，贵公司股票期权行权前的注册资本为人民币 1,187,012,398.00 元，累计

股本为人民币 1,191,298,268.00 元(中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成证券登记的

股本为 1,191,298,268.00 元，工商登记的股本为 1,187,012,398.00 元，其差异为贵公司员工按照

股票期权及相关决议自主行权的股票期权 4,720,170 股、贵公司回购已离职激励对象已获授权

但尚未解锁的限制性股票累计 434,300 股，上述股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司完成证券登记，但尚未办理工商变更登记手续)。截至 2023 年 1 月 9 日止，变更后的注

册资本为人民币 1,187,012,398.00 元，累计股本为人民币 1,191,386,962.00 元，其中上述股本中

人民币 4,720,170.00 元为贵公司激励对象按照股票期权及相关决议于 2021 年 3 月 5 日至本次

出资前自主行权的股票期权，未经会计师事务所审验。”

  六、行权专户资金的管理和使用计划

公司代扣代缴的方式。

  七、本次可行权激励对象不含公司董事、高级管理人员

  特此公告

                             广联达科技股份有限公司

                               董   事   会

                             二〇二三年一月十七日

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关键词： 股票期权 激励计划 限制性股票